中共浙江省第九地质大队 浙江省核工业二六二大队委员会关于推进廉政风险防控机制建设实施办法

信息来源:浙江省第九地质大队、浙江省核工业二六二大队　　　发布时间:2016-05-10　　　浏览次数：9006

　　为切实加强反腐倡廉建设，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，不断拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低地勘单位的廉政风险，按照浙江省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》（浙委〔2011〕6号）和省地勘局党委《中共浙江省地质勘查局委员会关于推进廉政风险防控机制建设实施方案》（浙地勘党〔2011〕29号）的部署要求，现结合我队工作实际，制定本实施办法。

一、指导思想、工作原则和实施范围

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持反腐倡廉方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域。紧密联系大队工作实际，抓住容易滋生腐败的重点领域、关键岗位、关键环节，以规范和制约权力运行为核心，进一步强化党风廉政建设责任制，深化廉政风险防控工作，建立以强化岗位为重点，以规范程序为主线，以完善制度为根本的廉政风险防范机制，构筑拒腐防线，深入推进大队惩防体系建设，为促进我队和谐地勘事业发展提供坚强有力的政治保证。

（二）工作原则

1．惩防并举，注重预防原则。要把治标与治本、惩治与预防始终贯穿于工作的全过程，做到两手抓、两手都要硬。要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保障、监督为关键。

2．突出重点，分步实施原则。要全面分析、认真梳理，细化工作方案，紧紧抓住工作中的要害部位和关键环节，严格按照梳理、排查、建制、评估、验收的步骤稳步实施。

3．分类指导，力求实效原则。要从队属各单位、机关各科室的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导。要以此项工作为契机，不断探索党风廉政建设工作的新思路和新举措。

（三）实施范围

队属各单位，机关各科室。

二、主要任务

（一）查找廉政风险，评估风险等级。

根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。

1．查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险内容及其表现形式，报所在部门（单位）党支部（党总支）审核。

2．查找机关各科室、队属各单位内设部门廉政风险。对负责工程建设、矿权运作、设备采购、资产处置和干部人事、财务管理等重要岗位，由各内设部门、科室对照职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并细化分析风险的内容和表现形式，机关各科室报大队党委审核，队属各单位各内设部门报单位党支部（党总支）审核。

3．查找单位廉政风险。结合单位的特点，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报本单位党支部（党总支），汇总后报大队党委、纪检监察室审核备案。

按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重的后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由大队主要领导负责，二级廉政风险由各二级单位主管领导负责，三级廉政风险由各科室、部门领导直接管理和负责。

建立廉政风险信息库。各队属单位及内设部门、机关科室、个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审查把关后，填写单位廉政风险防控登记表、内设部门廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表。对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得信息，形成廉政风险信息库。廉政风险点要在一定范围内公示。

（二）合理配置权力，加强有效制衡。

不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，公开办事流程、公开权力依据、公开办事结果，形成结构合理、配置科学、制约有效的权力运行机制。大队主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。规范自由裁量权，防止因自由裁量权过大导致产生廉政风险。

（三）加强风险预警，落实防控责任。

针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，从投诉举报、经济责任审计、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、问卷调查等方面收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。

三、实施步骤

（一）成立相关组织，搞好宣传发动阶段（2011年7月15日前）

大队成立廉政风险防控机制建设领导小组，由大队党委书记张军任组长，纪委书记胡进根任副组长，成员由办公室、纪检监察室、审计科负责人组成，领导小组办公室设在纪检监察室，具体负责部署、组织、协调和指导廉政风险防控机制建设工作。队属二级单位也要建立相应的领导小组，要大力宣传推进廉政风险防控机制建设的目的、意义，明确推进该项工作的总体安排和具体要求，并负责抓好该项工作的落实。

（二）廉政风险排查和评估阶段（2011年7月16日—8月31日）

1．梳理职权清单。队属各单位、科室和每个岗位、每个人员均要结合实际，采取先自下而上、后自上而下的方式，对职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权流程清晰，权力运行的各个环节明晰。在对各项职责权力进行全面梳理后，逐一开具权力清单，填写《廉政风险防控机制建设权力清单登记表》（附件1）。队属二级单位、机关科室主要负责人经大队分管领导确认并报主要领导核准后提交大队领导小组办公室，二级单位部门负责人经本单位分管领导确认报主要领导核准后提交本单位领导小组办公室，二级单位和机关科室其他人员经科室负责人确认并报分管领导核准后提交本单位领导小组办公室，并在一定范围内公开。

2．查找廉政风险点。在各队属二级单位、机关科室各项职责权力查清并登记的基础上，围绕权力和权力运行，以及履行职责、执行制度，结合以往发生问题的教训，认真查找廉政风险点及风险表现。一是查找个人岗位廉政风险，对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、互相查、领导点、组织评等形式，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程等方面存在或潜在的廉政风险点，对所查找出来的个人廉政风险点自评风险等级，填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附件2），报所在单位党支部（党总支）审核后，报领导小组办公室。二是查找科室廉政风险，对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的风险点及风险表现，并填写《内设部门廉政风险防控登记表》（附件3）。三是查找单位廉政风险，重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险点及风险表现，并填写《单位廉政风险防控登记表》（附件4）。

3．评估风险等级。队属各单位、机关各科室针对排查出的廉政风险点及风险表现，组织干部职工根据风险发生的机率及危害程度等情况进行风险分析评估，确定A、B、C三个风险等级（A级为最容易出现问题且影响重大的部位和事项；B级为比较容易出现问题且影响比较大的部位和事项；C级为存在一般性廉政风险的部位和事项），并填写《廉政风险防控登记表》（附件3），经队属单位党支部（党总支）审核后交本单位领导小组办公室，并报大队领导小组办公室备案。

4．审核公示风险。适时召开廉政风险防控领导小组会，审核队属各单位、机关各科室的权力清单、廉政风险点及评估等级，审定后在队属各单位、机关科室内进行公示，广泛听取全体干部职工对查找及评估结果的意见和建议，并由队属各单位、机关科室认真修改完善。通过公示，重点要弄清“四个问题”：重要涉权事项是否找准，重要风险点查找是否准确无遗漏，对风险等级的评估是否准确，风险点的工作人员是否具备该岗位应有的素质。

5．确定公布风险。经队属各单位、机关各科室修订完善并经分管领导审定后，交领导小组办公室汇总，并填写《廉政风险防控机制建设情况汇总表》（附件5），提交队党委集体讨论确定后予以公布。

（三）细化措施，建立健全防控制度阶段（2011年9月1日至9月30日）

1．措施制度防控。队属各单位、机关各科室按照查找出来的风险点情况，制定针对性和可操作性强的防范措施，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度。

（1）岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

（2）队属各单位内设部门、机关各科室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项和部门职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

（3）单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，并在一定范围内予以公开。

2．行为过程防范。在职责权力运行过程中，要通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（1）前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要针对业务流程风险，实行规范程序、过程跟踪、建档备查；针对岗位职责风险，推行公开承诺、述职述廉、职工评议；针对制度机制风险，推行民主决策、办事公开、权力制衡；针对外部环境风险，探讨建立行业规范等约束机制。

（2）中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要通过信访举报、干部考察、经济责任审计、专项检查、调查研究等方式收集廉政风险信息，进行风险评估，及时进行预警提示和纠正，通过立体督查的方式实行动态监督。

（3）后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒措施。主要是通过提醒警示、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位、科室进行督导。

本阶段结束后，队属各单位、机关各科室要对开展风险防控机制建设工作的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施进行认真总结，形成报告，报送大队领导小组办公室，经汇总后上报局领导小组办公室。

（四）考核评估，完善相关制度阶段（2011年10月1日到10月31日）

由大队领导小组对队属各单位、机关各科室风险防控机制建设工作进行考核评估，根据检查考核结果，纠正存在的问题，及时总结经验和调整廉政风险防范的程序内容，建立完善相关制度。

（五）总结提高，接受检查验收阶段（2011年11月1日到11月30日）

归纳总结整个工作的开展情况，形成总结报告。初步形成内部管理有制度，岗位操作有标准，出现问题能纠正，事后考核有依据的风险防范管理体系，做好上级对该项工作的检查验收准备工作。

四、工作要求

（一）提高认识，加强领导。廉政风险防控机制建设是一项创新性的工作，涉及面广、情况复杂、政策性和专业性很强。队属各单位、机关各科室要高度重视，要把该项工作作为本单位、科室惩治和预防腐败体系的核心内容之一，切实加强组织领导，精心谋划推进措施，全力推动工作落实。特别是主要负责人要切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头研究制定防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项工作按要求落到实处。同时，要广泛宣传廉政风险防控机制建设的重大意义，积极争取广大干部职工的支持和参与，努力营造推进工作的良好舆论氛围。

（二）突出重点，务求实效。开展廉政风险防控机制建设要以积极防控为核心，突出抓好领导班子、领导干部、重要岗位、关键环节和重点人员的廉政风险防控。同时要抓好廉政风险防控的延伸，做到不漏岗、不缺项，使存在廉政风险的人员全方位、多层次接受监控，有效预防和减少腐败发生机率。要注意提高防控机制的针对性和可操作性，在能用、管用上下功夫。还要注意增强制度的执行力，要把贯彻实施《廉政准则》等法规融入防控措施中，建立健全能够保障制度有效执行的工作机制。

（三）抓好结合，拓展成效。开展廉政风险防控机制建设要坚持与建立健全惩防腐败体系相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与本单位中心工作相结合。当前要与工程建设领域突出问题专项治理、与治理“小金库”工作相结合，与大队正在开展的创先争优等工作相结合。把找准风险、制定措施落实到各项工作之中，把完善制度、规范行为贯穿于各项工作之中，整体推进各项工作的顺利开展。

（四）强化管理，严格考核。要严格按照规定的时间、标准和程序完成各项工作，不准应付了事走过场；大队、队属各单位领导小组办公室要做好考核评价工作，将开展廉政风险防控机制建设工作纳入单位党风廉政建设目标管理责任制进行考核评估，确保廉政风险防控工作取得实效。

附件：1.廉政风险防控机制建设权力清单登记表

2. 个人岗位廉政风险防控登记表

3. 内设部门廉政风险防控登记表

4. 单位廉政风险防控登记表

5. 廉政风险防控机制建设情况汇总表

附件1：

廉政风险防控机制建设权力清单登记表（队属单位、机关科室填写）

填写单位（科室）：                                                                              年    月    日

单位、科室负责人（签字）：                                                 领导（签字）：  

注：1．此表是样表。由队属各单位、机关科室组织人员对每个职责岗位和业务流程进行认真排查梳理，明晰清楚所有职权后，再认真填写并报分管领导审查后，送防控机制建设领导小组办公室（队属各单位、机关科室主要负责人本人经分管领导确认报主要领导审查后再提交）。

2．职权类别主要指：决策权、审批权、财物管理使用权、干部人事权、物资采购权、工程基建管理权等，所有职权要一一列出。

附件2：

个人岗位廉政风险防控登记表

填表时间:    年   月   日

注：此表是样表。由队属各单位、机关科室组织所属人员针对各自岗位职责

认真填写，报所在单位党支部（党总支）审核后，报本单位防控机制建设领导小

组办公室。

附件3：

内设部门廉政风险防控登记表（队属单位部门、机关科室填写）

填写部门：                                                                                   年  月  日

单位负责人（签字）：                                                党支部书记（签字）：

注：1．此表是样表。由队属各单位部门、机关科室在切实找准弄清本部门在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境可能产生的廉政风险点后，再认真填写，并报本单位党支部（党总支）审核后，送防控机制建设领导小组办公室。

2．每一个序号可根据内容多少自行分格。自查风险等级认定在相应的格内打“√”。

附件4：

单位廉政风险防控登记表（队属各单位填写）

填写单位：                                                                                         年  月  日

单位负责人（签字）：

注：1．此表是样表。由队属各单位在切实找准弄清本单位在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境可能产生的廉政风险点后，再认真填写，并报局党委和局纪检监察室备案。

2．每一个序号可根据内容多少自行分格。自查风险等级认定在相应的格内打“√”。

附件5：

廉政风险防控机制建设情况汇总表（领导小组办公室填写）

填写单位：                                                                                      年    月    日

领导小组组长（签字）：    

注：此表是样表。供领导小组办公室汇总用

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